关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知,

发文单位:国家工商行政管理局

发文单位:国家工商行政管理局

发文单位:证监会、国家工商局

文  号:工商企字[2000]第26号

文  号:工商企字[1999]114号

文  号:证监发字[1995]167号

发布日期:2000-2-3

发布日期:1999-5-12

发布日期:1995-10-27

执行日期:2000-2-3

执行日期:1999-5-12

执行日期:1995-10-27

生效日期:1900-1-1

生效日期:1900-1-1

生效日期:2000-4-10

江苏省工商行政管理局:

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局:

各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局:

  你局《关于江苏中期期货经纪有限公司未经批准设立经营性分支机构定性处理问题的请示》(苏工商[1999]116号)收悉。经研究答复如下:

  工商行政管理机关作为企业登记注册机关,必须严格按照国家法律、行政法规的规定办理企业登记注册手续。改革开放以来,随着我国企业登记法制建设的不断完善和工商行政管理干部法制观念的增强,绝大多数工商行政管理机关能够认真按照国家法律、行政法规的规定,做好企业登记注册工作。但是,也有少数工商行政管理机关无视国家法律、行政法规的规定,超越权限办理企业登记注册。例如:个别工商行政管理机关,违反《国务院坚决制止期货市场盲目发展的通知》(国发〔1993〕77号)和《国务院办公厅批转国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示的通知》(国办发〔1994〕69号)关于期货经纪机构应经中国证券监督管理委员会审核后到国家工商行政管理局登记注册的规定,擅自为某公司登记注册期货部,致使该期货部以“合法”的身份,从事名为“期货”实为集资的违法活动,扰乱了金融秩序和社会安定。虽然上级工商行政管理机关发现后及时予以纠正,但还是造成了恶劣影响。对此,国家工商行政管理局要求各级工商行政管理机关要从中吸取教训、引以为戒。现就有关问题通知如下:

  目前,一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义,在各地设立了一些分支机构,在未经批准的情况下,擅自接受客户委托,从事期货经纪业务,且管理混乱、风险控制不严,有的甚至承包给个人。这些问题给我国期货市场带来了不良影响。为了进一步规范期货市场的经纪行为,保护广大投资者利益,根据国办发〔1994〕69号文件精神,特作如下通知:

  一、根据中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局《关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知》(证监发字[1995]167号)的规定,期货经纪公司设立期货营业部须经中国证监会审核批准。

  一、各级工商行政管理机关要对本地区从事期货经纪业务的企业进行一次认真的清理。对未经中国证券监督管理委员会批准,工商行政管理机关已核准从事期货经纪业务或设立的期货营业部(分公司),应限期办理变更登记或注销登记;对未经中国证券监督管理委员会批准和工商行政管理机关登记注册擅自从事期货经纪业务的企业,应按有关规定予以查处。各省、自治区、直辖市工商行政管理局要认真组织清理工作并于6月30日前将清理结果报国家工商行政管理局。对不认真清理的,国家工商行政管理局将予以通报批评,并追究责任。

  一、期货经纪公司设立期货营业部,须经中国证监会审核批准。

  二、根据国家工商行政管理局《关于不得越权登记注册企业的通知》(工商企字[1999]114号)第一款的规定,对未经中国证券监督管理委员会批准和工商行政管理机关登记注册擅自从事期货经纪业务的企业,应按有关规定予以查处。

  今后,未经中国证券监督管理委员会批准,各级工商行政管理机关均不得核准期货经纪业务或设立期货营业部(分公司)。

  期货经纪公司设立的期货营业部,属《公司法》第十三条第一款规定的分公司,不具有企业法人资格,其民事责任由期货经纪公司承担。经中国证监会审核批准的期货营业部,可以按照中国证监会核准的期货业务范围,从事国内期货经纪、期货咨询服务和期货培训的部分或者全部业务,但不得从事期货自营业务。

二000年二月三日

  二、各级工商行政管理机关在企业登记工作中,对法律、行政法规规定设立企业应经过批准或经营范围应经过批准的,必须按规定经有关部门审批后,再予办理有关登记手续。绝不允许无视法律、行政法规,超越权限,擅自取消前置审批。

  二、期货经纪公司设立期货营业部,必须具备下列条件:

  三、各级工商行政管理机关在企业登记工作中要严把市场准入关。要严格按照法律、行政法规规定的条件、程序,认真办理企业的登记注册,绝不允许违反规定,随意降低登记条件,简化登记程序。

  1、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。

  2、上一年度为盈利企业。

  3、注册资本金在人民币1000万元以上,同时是4家以上期货交易所会员的,可申请设立一个期货营业部;注册资本金在人民币2000万元以上,同时是8家以上期货交易所会员的,可申请设立两个期货营业部;注册资本金在人民币3000万元以上,同时是12家以上期货交易所会员的,可申请设立三个期货营业部。一家期货经纪公司最多只能设立三个期货营业部。

  4、期货营业部具有专用通讯设施和设备。

  5、期货营业部持有《期货从业人员资格证书》的从业人员不得少于10名。

  三、期货经纪公司设立期货营业部的审核程序为:

  1、公司将申报材料报送期货营业部拟设立地的省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门(以下简称地方期货监管部门)进行初审。初审通过后,由地方期货监管部门将初审意见及审核材料一并上报中国证监会进行复审。

  2、中国证监会复审后,分别向国家工商行政管理局和地方期货监管部门通知复审结果。

  3、期货经纪公司持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》,到国家工商行政管理局申请办理营业登记。

  四、期货经纪公司设立期货营业部,需向地方期货监管部门申报下列材料(一式二份):

  1、填写中国证监会制作的《期货经纪公司营业部登记表》(附件一)。

  2、《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》复印件。

  3、期货营业部管理人员(副经理以上)简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明(由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具)。

  4、国内期货交易所会员证明。

  5、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。

  6、期货经纪公司上一年度经法定验资机构审计的财务报告。

  五、经审核批准的期货营业部的名称:一律用“××期货经纪有限(责任)公司××营业部”字样,不得使用其他名称。

  六、本通知下发前已设立的期货经纪公司分支机构,一律按本通知的规定予以规范。凡不符合本通知规定的,须在1995年12月31日前,停止期货经纪业务,并办理注销登记。违反者,中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。

  七、期货兼营机构不得设立从事期货经纪业务的分支机构。期货兼营机构已设立的从事期货经纪业务的分支机构,须在1995年12月31日前停止期货经纪业务,并办理注销登记。违反者,中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。

  八、请各地期货监管部门接到本通知后,按通知要求组织审核。申请设立期货营业部的期货经纪公司,须在1995年12月31日前,将申报材料报送地方期货监管部门。地方期货监管部门应在1996年3月31日前,将审核意见和材料报中国证监会。

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